公告信息 證券代碼：400130 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新光5 主辦券商：國(guó)都證券
新光圓成股份有限公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。 涉及會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的資料、信息，會(huì)計(jì)師事務(wù)所保證其提供、報(bào)送或披露的資料、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 |
一、 擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
（一） 機(jī)構(gòu)信息
公司擬聘任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2022年年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)。
1. 基本信息
會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng)：中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年11月4日
組織形式：特殊普通合伙
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路20號(hào)院1號(hào)樓南樓20層
首席合伙人：李尊農(nóng)
2021年度末合伙人數(shù)量：146人
2021年度末注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)：793人
2021年度末簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)：449人
2021年收入總額（經(jīng)審計(jì)）：167,856.22萬(wàn)元
2021年審計(jì)業(yè)務(wù)收入（經(jīng)審計(jì)）：128,069.83萬(wàn)元
2021年證券業(yè)務(wù)收入（經(jīng)審計(jì)）：37,671.32萬(wàn)元
2021年上市公司審計(jì)客戶(hù)家數(shù)：95家
2021年掛牌公司審計(jì)客戶(hù)家數(shù)：435家
2021年上市公司審計(jì)客戶(hù)前五大主要行業(yè)：
行業(yè)代碼 | 行業(yè)門(mén)類(lèi) |
C38 | 制造業(yè)-電氣機(jī)械和器材制造業(yè) |
C39 | 制造業(yè)-計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè) |
C35 | 制造業(yè)-專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè) |
C26 | 制造業(yè)-化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè) |
K70 | 房地產(chǎn)業(yè)-房地產(chǎn)業(yè) |
2021年掛牌公司審計(jì)客戶(hù)前五大主要行業(yè)：
行業(yè)代碼 | 行業(yè)門(mén)類(lèi) |
I65 | 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)-軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) |
L72 | 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)-商務(wù)服務(wù)業(yè) |
C35 | 制造業(yè)-專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè) |
M74 | 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)-專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè) |
C38 | 制造業(yè)-電氣機(jī)械和器材制造業(yè) |
2021年上市公司審計(jì)收費(fèi)：12,077.20萬(wàn)元
2021年掛牌公司審計(jì)收費(fèi)：6,325.30萬(wàn)元
2021年本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶(hù)家數(shù)：5家
2021年本公司同行業(yè)掛牌公司審計(jì)客戶(hù)家數(shù)：5家
2. 投資者保護(hù)能力
職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金上年度年末數(shù)：X" datavalue=">X">13633.38萬(wàn)元
職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額：X" datavalue=">X">15000萬(wàn)元
近三年（最近三個(gè)完整自然年度及當(dāng)年）不存在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟，在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中不存在承擔(dān)民事責(zé)任情況。
3. 誠(chéng)信記錄
中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年（最近三個(gè)完整自然年度及當(dāng)年）因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施10次、自律監(jiān)管措施1次和紀(jì)律處分0次。
19名從業(yè)人員近三年（最近三個(gè)完整自然年度及當(dāng)年）因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施19次、自律監(jiān)管措施2次和紀(jì)律處分0次。
（二） 項(xiàng)目信息
1. 基本信息
項(xiàng)目合伙人：崔亞兵，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，從事證券審計(jì)業(yè)務(wù)多年，至今參與過(guò)多家企業(yè)改制上市審計(jì)、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計(jì)等工作，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)勝任能力，無(wú)兼職。 簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：胡偉偉，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2021年起在中興華執(zhí)業(yè)；2021年開(kāi)始從事證券審計(jì)業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)勝任能力，無(wú)兼職。 質(zhì)量控制復(fù)核人：周振，2010年獲得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)，2010年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2012年開(kāi)始在本所執(zhí)業(yè)，近三年簽署和復(fù)核的上市公司和掛牌公司超過(guò) 15 家，具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)勝任能力。 |
2. 誠(chéng)信記錄
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年（最近三個(gè)完整自然年度及當(dāng)年）不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門(mén)的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。
3. 獨(dú)立性
擬簽字項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師及質(zhì)量控制復(fù)核人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形，未持有和買(mǎi)賣(mài)公司股票，也不存在影響?yīng)毩⑿缘钠渌?jīng)濟(jì)利益，定期輪換符合規(guī)定。 |
4. 審計(jì)收費(fèi)
本期(2022)年審計(jì)收費(fèi)180萬(wàn)元，其中年報(bào)審計(jì)收費(fèi)180萬(wàn)元。
上期(2021)年審計(jì)收費(fèi)180萬(wàn)元，其中年報(bào)審計(jì)收費(fèi)180萬(wàn)元。
二、 擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
（一） 董事會(huì)對(duì)議案審議和表決情況
公司于2023年1月19日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，公司董事會(huì)同意續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)并同意將本議案提交公司股東大會(huì)審議。 |
（二） 審計(jì)委員會(huì)履職情況（如適用）
公司董事會(huì)審計(jì)與監(jiān)督委員會(huì)對(duì)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了充分了解，并核查了其專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、獨(dú)立性和投資者保護(hù)能力。中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在2021年度為公司提供審計(jì)服務(wù)中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，公允合理地發(fā)表了獨(dú)立審計(jì)意見(jiàn)，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)。因此同意向董事會(huì)提議續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將議案提交公司董事會(huì)審議。 |
（三） 獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見(jiàn)（如適用）
1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可 經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，滿(mǎn)足公司年度審計(jì)工作的要求。在2021年度與公司合作的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，遵照獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，為公司提供了優(yōu)質(zhì)的審計(jì)服務(wù)，體現(xiàn)了良好的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)的職業(yè)素養(yǎng)，較好地完成了公司的審計(jì)工作任務(wù)，我們同意將《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交公司董事會(huì)審議。 2、獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn) 經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和足夠的獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力。公司擬續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。我們同意公司本次擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案，并同意將本議案提交公司股東大會(huì)審議。 |
（四） 生效日期
本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。
三、 備查文件目錄
1、 公司第四屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議決議； 2、 公司第四屆董事會(huì)審計(jì)與監(jiān)督委員會(huì)關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的決議； 3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。 |
新光圓成股份有限公司
董事會(huì)
2023年1月20日
